2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题七

　　一、 选择题(共50题， 每小题1分， 共50分)以下备选项中只有项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.向()发行公司债券票面总值超过五T万元的，应当由承销团承销。

　　A.不特定对象

　　B.累计超过200人的特定对象

　　C.累计超过300人的特定对象

　　D.累计超过100人的特定对象

　　2.根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.终止审核

　　B.中止审核

　　C.口头警告

　　D.监管谈话

　　3.证券公司代销基金产品，下列( ) 不属于可被处以三万元以下罚款的情形。

　　A.从基金管理人处收取客户维护费

　　B.保取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　C.以低于成本的销售费用销售基金

　　D.对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

　　4.关于证券公司代销金融产品的资格，下列说法正确的是()。

　　A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

　　B.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

　　C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

　　D.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

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　　5.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》属于( )。

　　A.法律

　　B.部门规章及规范性文件

　　C.自律性规则

　　D.行政法规

　　6.上市公司在一年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( ) 的，应当由股东大会作出决议。

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　7. 目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括( )

　　A.制定证券投资咨询行为自律性公约

　　B.制定证券分析师的薪资标准

　　C.制定证券分析师职业道德规范

　　D.制定证券分析师执业行为准则

　　8.根据《合伙企业法》规定，下列( ) 不符合有限合伙人当然退伙情形。

　　A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者宣告破产

　　B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.有限合伙人存续期间丧失民事行为能力

　　9. 下列不属于拥有上市公司控制权的情形是( )。

　　A.依可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东

　　B.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

　　C.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东

　　D.持有上市公司50%以上股份的股东

　　0. 从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

　　A.中国人民银行

　　B.期货交易所

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国期货业协会

　　11. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )。

　　A.开放、公平、公正

　　B.公开、公平、公正

　　C.公开、对等、公正

　　D.公开、公平、平等

　　12. 客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在( ) 范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

　　A.银监会指定的商业银行

　　B.证券公司确定的指定商业银行

　　C.登记结算机构指定的商业银行

　　D.国内所有商业银行

　　13.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。

　　A. 100亿美元

　　B. 100亿人民币

　　C.200亿美元

　　D.200亿人民币

　　14. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当()。

　　A.防范利益冲突，保护客户合法权益

　　B.事先取得证券交易所同意

　　C.事后不需告知客户

　　D.事先不需要取得客户同意

　　15. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

　　A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　D.公开发行证券上市当年即亏损

　　16. 首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足( ) 家的应当中止发行。

　　A. 10

　　B. 20

　　C.30

　　D. 50

　　17. 向中国证监会申请公开发行证券时，不能提供有关文件原件的，可以( )。

　　A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

　　B.由保荐机构提供鉴证意见

　　C.由出文单位盖章，以保证与原件一致

　　D.由主承销商提供鉴证意见

　　18. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

　　A.选择证券经纪商

　　B.如实填写开户书

　　C.要求证券经纪商在委托人资金不足时垫付资金

　　D.了解交易风险，明确买卖方式

　　19.下列关于有限责任公司的说法，正确的是( ) 。

　　A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对公司的债务承担责任

　　B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任

　　C.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

　　D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任

　　20.《融资融券交 易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

　　A.交易密码、证券账户卡和身份证件

　　B.身份证件和银行账户

　　C.证券账户卡、身份证件

　　D.信用账户卡、身份证件和交易密码