2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题（3）_第2页

　　21、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

　　A 、 100

　　B 、 200

　　C 、 300

　　D 、 400

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过 200 人。

　　22、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )

　　A 、 1：1

　　B 、 2：1

　　C 、 3：1

　　D、 4：1

　　答案： A

　　解析：考点：本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过 2：1。

　　23、债务融资工具在( )登记、托管、结算。

　　A 、 中国人民银行

　　B 、 中国银行间市场交易商协会

　　C 、 全国银行间同业拆中心

　　D 、 中央国债登记结算有限责任公司

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　24、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

　　A 、 5 日

　　B 、 10 日

　　C 、 15 日

　　D 、 30 日

　　答案： B

　　解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内内向协会报告。

　　25、企业发行债务融资工具应在( )注册。

　　A 、 中国人民银行

　　B 、 中国银行间市场交易商协会

　　C 、 全国银行间同业拆中心

　　D 、 中央国债登记结算有限责任公司

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

　　26、按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理，不得混合操作。

　　A 、 证券保荐

　　B 、 证券投资咨询

　　C 、 与证券交易活动有关的财务顾问

　　D 、 证券资产管理

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　27、证券公司另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

　　A 、 5

　　B 、 8

　　C 、 10

　　D 、 20

　　答案： C

　　解析：考点：中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。另类子公司应当于每月结束后 10 个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。

　　28、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： B

　　解析：考点：证券公司开展中间介绍业务的相关规定。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　29、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

　　A 、 第一类

　　B 、 第二类

　　C 、 第三类

　　D 、 第四类

　　答案： C

　　解析：本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意

　　其转化。30、下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。

　　A 、 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复

　　B 、 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

　　C 、 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的 D 、 私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

　　31、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是( )。

　　A 、 离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B 、 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%

　　C 、 持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　D 、 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

　　答案： A

　　解析：考点：本题考查股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制。董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　32、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于( )年。

　　A 、 5

　　B 、 10

　　C 、 15

　　D 、 20

　　答案： D

　　解析：考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据虚当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。 主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

　　33、下列( )不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

　　A 、 经营风险

　　B 、 信用风险

　　C 、 市场风险

　　D 、 流动性风险

　　答案： A

　　解析：考点：《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。

　　34、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。

　　A 、 合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B 、 合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C 、 合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D 、 合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　35、( )属于证券自营业务主要的投资对象。

　　A 、 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

　　B 、 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C 、 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

　　D 、 已经和依法可以在银行间市场交易的证券

　　答案： C

　　解析：考点：本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。

　　36、金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。

　　A 、 1 月 1 日

　　B 、 4 月 1 日

　　C 、 4 月 30 日

　　D、 5 月 1 日

　　答案： C

　　解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年 4 月 30 日前向投资者披露年度报告。

　　37、下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是( )。

　　A 、 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

　　B 、 投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　C 、 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

　　D 、 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住

　　所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

　　答案： C

　　解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

　　38、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。

　　A 、 100

　　B 、 200

　　C 、 300

　　D 、 400

　　答案： A

　　解析：考点：本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于 100 万元人民币发行面值或者等值份额。

　　39、以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

　　A 、 投资者利益优先原则

　　B 、 勤勉尽责原则

　　C 、 客观性原则

　　D 、 审慎性原则

　　答案： D

　　解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。

　　40、按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人( )。

　　A、 被监管机构采取重大行政监管

　　措施未满 3 年 B 、 被证券业协会

　　采取纪律处分未满 3 年

　　C 、法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期

　　结束不满 1 个月 D 、 未通过证券从业人员年检

　　答案： D

　　解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年;被证券业协会采取纪律处分未满 2 年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。