2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（11）_第3页

　　11、证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　12、《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投 资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构 提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　13、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I. 有100万元人民币以上的注册资本

　　II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III. 有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资 咨询从业资格。

　　14、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　15、下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

　　Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

　　Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

　　Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行 使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履 行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人 员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　16、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

　　I.证监会及其派出机构

　　II.证券登记结算结构

　　III.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　考点

　　融资融券业务管理的基本原则

　　17、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将 分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解 客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业 务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按 照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险 准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。

　　18、基金按运作方式不同，分为()。

　　Ⅰ 封闭式基金

　　Ⅱ 开放式基金

　　Ⅲ 契约型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

　　19、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

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