2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（11）_第2页

　　1、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )

　　I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

　　II.注册资本不低于3亿元人民币

　　III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

　　IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受 到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良 好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　2、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。

　　I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　IV. 经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　3、定向资产管理合同中至少包括( )。

　　I.客户资产的管理方式和管理权限

　　II.各类风险揭示

　　III.当事人的权利和义务

　　IV.客户资产的清算返还事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　资 产管理合同应当包含下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方 式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供和查询方式;(7)当事人的权利和义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12) 中国证监会规定的其他事项。

　　4、证券交易所的监管职能包括( )。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分

　　5、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ 股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ 公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司

　　6、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。

　　I.国债、国家重点建设债券

　　II.债券型证券投资基金

　　III.风险高、收益高的股票

　　IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　7、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关 于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业 银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　8、我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年连续亏损

　　III股本总额发生变化不再具备上市条件

　　IV 不按规定公开其财务状况

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括：

　　(1)股本总额、股份分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

　　(3)最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　(4)公司解散或宣告破产

　　9、违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违 反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所 得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　10、诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　I. 协会会员信息管理系统

　　II .协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。