21. 下列关于上市公司收购要约的陈述，错误的有( )。
I .在收购要约期届满前15日内，收购人可以撤回收购要约
II. 在收购要约约定的收购期限内，经中国证监会批准，收购人可以撤回收购要约
III. 在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约
IV. 在收购要约期届满前15日内，出现竞争要约时，收购人可以变更收购要约
A. I、II
B. III、IV
c. ik in
D. I、IV
【答案】A
【解析】I项，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外。II项， 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
22.证券承销的方式有( )。
I .代销
II.包销
III. 助销
IV. 直销 A. I> II
b. i、m
c. ii、in
D. III、IV
【答案】A
【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束 时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入 或者在承销期结朿时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
23•下列属于《证券法》适用范围的有( )。
I .公司债券的发行
II.股票的交易
m.政府债券的上市交易
IV.证券投资基金份额的上市交易
A. II、III、IV
b. II、ni、iv
C I、II、III
d. i、u、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二条，在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的 发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基 金份额的上市交易，适用本法•，其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理 办法，由国务院依照本法的原则规定。
24•制定《证券法》的目的包括( )。
I .维护社会经济秩序和社会公共利益
II.规范证券发行和交易行为 m.保护投资者的合法权益 IV.促进社会主义计划经济的发展
A. II、III、IV
B. III、IV
C. I、II、III
d. I、II、m、iv
【答案】C
【解析】根据《证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩 序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
25.证券交易必须遵循的原则有( )。
I. 自主原则
II. 公开原则
III. 公平原则
IV. 公正原则
A. I、II、III
B. I、II
C. II、III、IV
D. I、III、IV 【答案】C
【解析】《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条规定,
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
26. 下列选项中，说法正确的有( )。
I .我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
II. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规
III. 禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
IV. 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
A. I、III、IV
b. II、m、iv
C. I、II、IV d. I、II、m、iv
【答案】B
【解析】根据《证券法》第六条，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与 银行、信托、保险业务机构分别设立，国家另有规定的除外。
27. 公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
I .有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
II. 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
III. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
IV. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
A. I、III、IV
b. II、m、iv
C. I、II、III
d. i、II、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券法》第十六条，除i、ii、m、iv四项，公司发行公司债券，还应当符合下列条件：① 筹集的资金投向符合国家产业政策;②债券的利率不超过国务院限定的利率水平;③国务院规定的其他条件。
28. 下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。
I. 公幵发行证券，不得采用变相公开方式
II. 向不特定对象发行证券的，为公开发行
III. 向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
IV. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
A. III、IV
B. K II C II、IV
D. I、m 【答案】C
【解析】I项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公幵方式。III项，向特定对象发行证券累 计超过200人的，为公幵发行。
29.下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
I. 当事人的住所及法定代表人姓名
II. 代销证券的种类、数量、金额及发行价格
III. 代销、包销的付款方式及日期
IV. 代销、包销的费用和结算办法
A. I、II、III
B. III、IV
C. I、III、IV
d. I、II、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事 项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销，包 销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务 院证券监督管理机构规定的其他事项。
30. 下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。
I. 代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
II. 代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
III. 代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
IV. 代销、包销期限最长不得超过60日
A. I、II、III
b. I、m、iv
c. n、in、iv
d. i、ii、m、iv
【答案】A
【解析】根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
31. 下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
I .非依法发行的证券，不得买卖
II.在公司债券限定的期限内，不得买卖
IU. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方 式
IV. 证券交易必须以现货进行交易
A. I、II、III
b. I、m、iv
C. III、IV
D. II、UI、IV
【答案】A
【解析】IV项，根据《证券法》第四十二条，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
32. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
I. 公司营业执照
II. 申请公司债券上市的股东大会决议
III. 公司债券募集办法
IV. 公司债券的实际发行数额
A. I、II、III
b. II、m、iv
C. I、III、IV
D. I、II、IV
【答案】C
【解析】根据《证券法》第五十八条，除I、III、IV三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报 送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④证券交易所上市规则规定的其 他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
33. 上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
I .公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
II. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
III. 公司被宣告破产
IV. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
a. m> iv
B. K IV C II、III
D. I、IV
【答案】D
【解析】根据《证券法》第五十五条，除I、IV两项，上市公司有下列情形之一的，也会由证券交易所决定 暂停其股票上市交易：①公司有重大违法行为;②公司最近3年连续亏损;③证券交易所上市规则规定的其他情 形。II、III两项是上市公司终止股票上市交易的情形。
34. 下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。
I .公司有重大违法行为
II. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
III. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
IV. 公司最近5年连续亏损
A. I、II、IV
b. I、II、m
C. I、III、IV
d. I、II、m、iv
【答案】B
【解析】IV项，根据《证券法》第六十条，公司债券上市交易后，公司最近2年连续亏损，则应由证券交易 所决定暂停其公司债券上市交易。
35. 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
I. 公司概况
II. 公司财务会计报告和经营情况
III. 已发行的股票、公司债券情况
IV. 公司的实际控制人
A. I、II、III
b. I、m、iv
C. II、III、IV d. I、II、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券法》第六十六条，除I、II、m、iv四项，上市公司和公司债券上市交易的公司向证监 会报送的年度报告还应记载以下内容：①董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;②国务院证券监督管理 机构规定的其他事项。
36. 上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有( )。
I .公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
II. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
III. 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
IV. 持有公司10%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
a. II、in、iv
B. I、II、IV
C. I、II、III
a i、II、m、iv
【答案】c
【解析】IV项，根据《证券法》第六十七条，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司应立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告。
37. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
I. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
II. 对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
IU. 上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以10万元以上30万元以下的罚款
IV. 上市公司的发行人指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
A. II、 III、 IV
B. I ^ II、 m
C. I ^ II、 IV
D. I . 11、 III、IV
【答案】C
【解析】III项，根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事题敢 所述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
38.上市公司未按照规定报送有关报告，应承担的法律责任有( )。
I. 处以30万元以上60万元以下的罚款
II. 责令改正，给予警告
LII.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员给予警告
A. II、 III、 IV
B. I > II、 IV
C- I > II、 III
D. I . 11、 III、IV
【答案】B
【解析】m项，根据《证券法》第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报 送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
39. 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
I. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
II. 没收违法所得
III. 处以非法融资融券等值以上的罚款
IV. 对直接负责的人员撤销证券从业资格
A. I、II、IV
b. II、ni、iv
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV 【答案】A
【解析】in项，证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者 撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
40. 对于非法开设证券交易场所的处罚措施包括( )。
l. 由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得 II.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
m. 没有违法所得的，给予警告
IV.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A. I、II、III
b. u、m、iv
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
【答案】C
【解析】根据《证券法》第一百九十六条，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收 违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元
以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下 的罚款。
41.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
I .责令改正，给予警告
II. 对收购人处以3万元以上30万元以下的罚款
III. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
IV. 对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
A. II、IV
B. III、IV
C. I 、 IU
D. I、II 【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百一十三条，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约 等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过 协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以3万元以上30万元以下的罚款。
42.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
I .责令改正，没收违法所得
II. 暂停或者撤销相关业务许可
III. 处以5万元以上20万元以下的罚款
IV. 可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A. II、 III、 IV
B. I > ID、 IV
C. I ^ II、 III
D. I > II、 m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元 以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
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- 12019-03-232019年5月证券从业资格考试时间、场次安排
- 22019-03-232019年5月证券从业资格考试报名时间截止至4月9日
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