2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（3）_第2页

　　(21)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　(22) 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　B: 董事会指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C: 公司章程

　　D: 股东的主体资格证明或者自然人身份证明

　　答案:B

　　解析:

　　申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外。(5)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告。(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)公司法定代表人任职文件和身份证明。(9)企业名称预先核准通知书。(10)公司住所证明

　　。(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　(23) 证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。

　　A: 净资本

　　B: 净利润

　　C: 一般风险准备金

　　D: 税收

　　答案:C

　　解析: 参考《证券公司监督管理条例》第三十六条规定。

　　(24) 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A: “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B: “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C: “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D: “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　答案:A

　　解析: 证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构自营血务部门”的三级体制设立。

　　(25) 对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A: 拍卖

　　B: 约定竞价

　　C: 分散交易

　　D: 公开的集中竞价交易

　　答案:D

　　解析:

　　对于证券交易的方式《人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　(26) 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A: 严格把关

　　B: 责任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行业自律

　　答案:A

　　解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

　　(27)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应电子方式记载、留存。

　　(28) 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A: 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　答案:D

　　解析:

　　内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　(29)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　A: 投资者

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A

　　解析:

　　《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　(30) 行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A: 股票类

　　B: 债券类

　　C: 金融类

　　D: 证券类

　　答案:D

　　解析: 参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。

　　(31) 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

　　(32) 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。

　　A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　答案:D

　　解析:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

　　(33)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　(34) 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B: 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C: 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　答案:B

　　解析:

　　证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.故B项错误。

　　(35) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A: 客户信用资金台账

　　B: 融券专用证券账户

　　C: 客户信用证券账户

　　D: 客户信用资金账户

　　答案:B

　　解析:

　　融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　(36)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。

　　A: 定额

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 约定数额

　　答案:C

　　解析: 参考《人民共和国证券法》第八十条规定。

　　(37) 客户融资买人证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A: 买券还券

　　B: 直接还券

　　C: 直接还款

　　D: 买券还款

　　答案:C

　　解析:

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　(38) 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　(39) 证券发行市场又被称为( )。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

　　答案:A

　　解析:

　　证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

　　(40) 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。