2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）_第2页

　　21.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务B.违背受托义务

　　C.违背信托义务D.间接义务

　　21.[答案]B

　　[精析]违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　22.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式为()。

　　A.证券承销B.证券代销

　　C.证券包销D.证券分销

　　22.[答案]B

　　[精析]根据《证券法》第二十八条的规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　23.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购入持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A. 35%B. 50%

　　C.75%D.90%

　　23.[答案]C

　　[精析]根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购入持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　24.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2B. 3

　　C.4D. 5

　　24.[答案]B

　　[精析]取得证券执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书，重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　25.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，()该公司的证券。

　　A.可以内部买卖B.可以公开买卖

　　C.不得买卖D.可以买卖也可以不买卖

　　25.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，《证券法》另有规定的，适用其规定。

　　26.证券公司的设立应当经()批准。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.省级地方人民政府

　　26.[答案]C

　　[精析]《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　27.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月B.按年

　　C.随时D.定期

　　27.[答案]D

　　[精析]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防 止出现挪用或者遗失。

　　28.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

　　A.1B. 2

　　C. 3D. 4

　　28.[答案]C

　　[精析]奖励信息、处罚处分信息效力期限为3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5 年。

　　29.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A. 10B.15

　　C. 20D.30

　　29.[答案]C

　　[精析]股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　30.发行人公开发行证券上市当 年 即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

　　A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人

　　B. 自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

　　D. 自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格30.[答案]D

　　[精析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条的规定，发行人出现下列情形 乏一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等 申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当 年 即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　31.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.1%～3%B. 1%～5%

　　C. 3%～5%D. 5%～10%

　　31.[答案]B

　　[精析]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资全金额1%以上5%以下的罚款。

　　32.( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务D.证券发行业务

　　32.[答案]A

　　[精析]证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　33.期货交易所的会员不包括()。

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.特别结算会员

　　D.限制结算会员

　　33.[答案]D

　　[精析]期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　34.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

　　A.申请报告

　　B.证券业从业人员 资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.个人财务状况说明

　　34.[答案]D

　　[精析]A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

　　35.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。

　　A.2B. 5

　　C. 10D.15

　　35.[答案]C

　　[精析]查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　36.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中法律效力最低的是()。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则，

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　36.[答案]C

　　[精析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登，记结算有限公司制定的自律性规则。四个层次的法律效力依次降低。

　　37.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A.单一客体B.复杂客体

　　C.简单客体D.任何客体

　　37.[答案]B

　　[精析]欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。

　　A. 已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B. 尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D. 吊销发行人营业执照

　　38.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下钠罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　39.下列不属于非法集资特征要求的是()。

　　A.未经有关部门依法批准吸收资金

　　B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　39.[答案]C

　　[精析]非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　40.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　40.[答案]C

　　[精析]客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。