2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）

　　一、单项选择题(本大题共 50小题，每小题1分，共 50分。在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只有一个选项的内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内)

　　1.禁止内幕交易的主要措施是()。

　　A.行业自律B.责任到人

　　C.法律制裁D.严格把关

　　1.[答案]D

　　[精析]禁止内幕交易的主要措施是严格把关。

　　2.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.具备2 年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　2.[答案]A

　　[精析]个人申请保荐代表人资格，应当 具备下列条件：①具备3 年以上保荐相关业务经历;②最近3 年内在境內证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　3.股份有限公司设董事会，其成员为( )。

　　A.3～17B.4～18

　　C.5～19D.6～20

　　3.[答案]C

　　[精析]根据《公司法》第一百零八条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　4.《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　4.[答案]C

　　[精析]《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除 A、B、D三项外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　5.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A.中国证监会B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

　　5.[答案]A

　　[精析]从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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　　6.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1B. 2

　　C. 3D.5

　　6.[答案]D

　　[精析]证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　A.银行擅自运用客户 资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　7.[答案]A

　　[精析]背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅白运用客户 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　8.股份有限公司设监事会，其成员人数最低为( )人。

　　A. 3 B. 2

　　C. 1D. 0

　　8.[答案]A

　　[精析]根据《公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

　　9.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A. 3B.5

　　C.10D.15

　　9.[答案]B

　　[精析]证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　10.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A.3万元以下B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下D.5万元以下

　　10.[答案]A

　　[精析]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由 协会责令改 正;拒不改 正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　11.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A.100B.150

　　C.200D.250

　　11.[答案]C

　　[精析]根据《证券投资基金法》第八十八条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。其中，合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　12.证券业和银行业、信托业、保险业应当实行()。

　　A.统一经营、统一管理

　　B.统一经营、分业管理

　　C.分业经营、统一管理

　　D.分业经营、分业管理

　　12.[答案]D

　　[精析]根据《证券法》第六条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　13.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A. 50B. 100

　　C. 15 0 D. 200

　　13.[答案]D

　　[精析]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　14.下列不属于基金销售机构的是()。

　　A.商业银行B.证券公司

　　C.专业基金销售机构D.中国证券业协会

　　14.[答案]D

　　[精析]基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

　　15.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

　　A.45B.60

　　C.90D.30

　　15.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第三十三条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购入，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

　　16.下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　16.[答案]C

　　[精析]依照《人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事，一人有限责任公司不设股东会;国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　17.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A. 5B. 50

　　C. 80D. 1OO

　　17.[答案]A

　　[精析]未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　18.根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A.中国人民银行B.当 地政府

　　C.财政部D.国务院证券监督管理机构

　　18.[答案]D

　　[精析]根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　19.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过()人，亦构成变相公开发行股票。

　　A.150B.200

　　C.100D.50

　　19.[答案]B

　　[精析]向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　20.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15B. 20

　　C. 30D. 45

　　20.[答案]D

　　[精析]中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45个工作日内做出核准或者不予核准的书 面决定。