2019年证券从业资格证法律法规专项练习题（5）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题。每小题1分。共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

　　Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

　　Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情况中(　　)的，应当终止保荐协议。

　　Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

　　Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

　　Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

　　Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求(　　)对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超额配售选择权的实施应当遵守(　　)的规定。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各项中，属于股份登记的有(　　)。

　　Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

　　Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.网上竞价发行具有(　　)优点。

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以(　　)。

　　Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

　　Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有(　　)。

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

　　Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露(　　)。

　　Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

　　Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当(　　)。

　　Ⅰ.制定严格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

　　Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有(　　)。

　　Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

　　Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

　　Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间

　　Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的(　　)等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

　　Ⅰ.报告Ⅱ.传递

　　Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

　　Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下(　　)监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公开发行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.证券公司应向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增发新股过程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ