2019年证券从业资格证法律法规专项练习题（2）_第5页

　　71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司终止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破产

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

　　Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列选项中，属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.下列选项中，不享有法人财产权的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在(　　)。

　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性

　　Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开

　　Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.诚信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、(　　)、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额

　　Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有(　　)天回购品种。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

　　Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料

　　Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

　　Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有(　　)。

　　Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

　　Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

　　Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

　　Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

　　Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

　　Ⅲ.中国证监会认定的其他事项

　　Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的(　　)等。

　　Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国证券业协会

　　Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ