2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题（1）_第5页

　　71、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。

　　I.具备3年以上保荐相关业务经历

　　II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：D

　　72、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。

　　I.证券公司的内部控制

　　II.证券业协会的自律管理

　　III.证券交易所的监督

　　IV.证券监管机构的监管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　73、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动

　　II.上市公司收购的有关方案

　　III.公司股权结构的变化

　　IV.公司债务担保的重大变更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　74、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.内部隔离制度

　　III.尽职调查制度

　　IV.询问制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B

　　75、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

　　I.证券交易所

　　II.证券交易的对象

　　III.证券经纪商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

　　正确答案是：A

　　76、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

　　I.抽样调查

　　II.现场检查

　　III.非现场检查

　　IV.全面检查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B

　　77、资产管理合同的基本事项包括()。

　　I .客户资产的种类和数额

　　II. 投资目标和管理期限

　　III. 投资范围、投资限制和投资比例

　　IV. 客户资产的管理方式和管理权限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　78、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。

　　I. 公开

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　79、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

　　I.为客户进行融资融券交易的结算

　　II.收取客户应当归还的资金、证券

　　III.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　IV.收取客户应当支付的违约金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　80、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　II. 防范公司与客户之间的利益冲突

　　III. 切实履行反洗钱义务

　　IV. 防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　81、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。

　　I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　82、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 控股股东

　　IV. 基层员工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　83、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　84、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

　　I.责令改正

　　II.没收违法所得

　　III.撤销相关业务许可

　　IV.处以罚款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C

　　85、下列属于客户征信调查内容的是( )。

　　I.投资经验

　　II.诚信纪录

　　III.还款能力

　　IV.关联关系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B

　　86、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A

　　87、以下属于证券公司可投资对象的是()。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　88、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　I.抵押融资

　　II.资金拆借

　　III.对外担保

　　IV.可能承担无限责任的投资

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：C

　　89、融资融券业务合同载明的事项包括( )。

　　I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式

　　II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限

　　IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B

　　90、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C