【正确答案】D
1.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。
Ⅰ.由董事会过半数选举产生Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定
Ⅲ.由公司章程规定Ⅳ.由董事会主席决定
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】D
2 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】A
3.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
4.下列选项中，属于股东权利的有( )。
Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
5.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】A
6.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】D
7.公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】A
8.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地
Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
9.下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
10.下列关于收购的说法，正确的有( )。
Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】C
11.融资融券业务管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
12.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
13、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
14、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( )
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
15、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。
Ⅰ、客户资产管理业务资质
Ⅱ、管理能力和业绩
Ⅲ、市场风险
Ⅳ、法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
16、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
第17题
证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。
Ⅰ.必须恪守诚信原则
Ⅱ.提供充分合理的依据
Ⅲ.以书面方式特别声明
Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
第18题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.该罪是一种故意的行为
Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ.过失不能构成该罪
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。
第19题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第20题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
第21题
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
Ⅰ.股东会ⅠⅡ.股东大会
Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
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