2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（7）_第3页

　　41、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第94条的规定.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后.收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　42、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。

　　43、下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　44、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

　　C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

　　参考答案：A

　　参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　45、下列属于董事会职权的是(　　)。

　　A.审议批准董事会的报告

　　B.对公司清算作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程规定的其他职权。

　　46、证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　47、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　48、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　　)起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　参考答案：A

　　参考解析： 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　49、下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　　)。

　　A.每届任期为3年

　　B.每届任期为2年以下

　　C.每届任期不超过3年

　　D.每届任期3年以上

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　50、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.3万元以上15万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。