2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规章节练习题（2）_第2页

　　21、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A、及时

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、诚实信用

　　22、证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起(　)个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报(　)备案。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国银监会

　　D、证券交易所

　　25、证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A、独立

　　B、准确

　　C、客观

　　D、审慎

　　27、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的(　)。

　　A、合法性

　　B、独立型

　　C、准确性

　　D、客观性

　　28、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A、国务院证券管理委员会

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　31、公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%