2018年证券从业资格考试基本法律法规高频考题一_第3页

　　第21题：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、 解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准 或者不予批准的书面决定。

　　A: 15

　　B： 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案：B

　　解题思路：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、 解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不 予批准的书面决定。

　　本题考查的重点：教材的第一章第六节：证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登 记的规定

　　第22题：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开 立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。

　　I .收入状况

　　II •职业状况

　　III .申报的姓名或者名称 IV.身份的真实性

　　A： I、 II

　　B： III、 IV

　　C： I 、 II 、 III 、 IV

　　D： I、 II 、 IV

　　答案：B

　　解题思路：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理 规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券 账户的姓名或者名称应当一致。

　　本题考查的重点：教材的第一章第六节：证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

　　第23题：中国证券业协会对证券经纪人己取得证券经纪人证书之日起()检查一次

　　A：两年

　　B：半年

　　C：每年

　　D：三年

　　答案：C

　　解题思路：中国证券业协会对证券经纪人己取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。 本题考查的重点：教材的第二章第一节：证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定

　　第24题：下列不可以成为基金销售机构的是()。

　　A：商业银行

　　B：证券公司

　　C：证券投资咨询机构

　　D：中国证券业协会

　　答案：D

　　解题思路:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得 基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销

　　售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

　　第25题：证券投资咨询人员可以分为()。

　　I. 专业证券投资咨询机构的咨询人员

　　II. 证券经营机构研究部门的咨询人员

　　III. 取得证券业从业资格证的人员

　　IV. 证券公司负责人

　　A： I 、 II B： III、 IV

　　C： II、 III 、 IV

　　D： I、 II 、 III

　　答案：A

　　解题思路：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询 人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

　　本题考查的重点：教材的第二章第一节：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规 定

　　第26题：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册 登记为()。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问 III•证券分析师 IV .证券分析顾问

　　A： I 、 II

　　B： II 、 III

　　C： I、 II、 III 、 IV

　　D： I 、 III 、 IV

　　答案：B

　　解题思路：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册 登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　本题考查的重点：教材的第二章第一节：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第27题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行 审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()曰内 审核完毕。

　　A： 10

　　B: 15

　　C： 20

　　D： 30

　　答案：D

　　解题思路：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行 审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审 核完毕。

　　本题考查的重点：教材的第二章第一节：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第28题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

　　A：取得证券从业资格

　　B：取得证券经纪人资格

　　C：具备良好的诚信记录及职业操守

　　D：具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 答案：B

　　解题思路：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2) 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业 操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　本题考查的重点：教材的第二章第一节：客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　第29题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活 动的是()。

　　I. 从事内幕交易

　　II. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III. 接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A: I 、 II 、 III、 IV

　　B: II、 III、 IV

　　C: I、 II、 IV

　　D: I、 III、 IV

　　答案：A

　　解题思路：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上选项均为从业人员不得从事的活 动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者 合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假 陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券业从业人员执业行为准则

　　第30题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人 员采取()年的证券市场禁入措施。

　　A： 1〜3

　　B： 2〜5

　　C： 3〜5

　　D: 1〜5

　　答案：C

　　解题思路：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人 员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者 利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至 10年的证券市场禁人措施。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

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