2018年证券从业资格考试基本法律法规高频考题一_第2页

　　第11题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A： 5000万元

　　B： 8000万元

　　C： 1亿元

　　D： 2亿元

　　答案：A

　　解题思路：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：债权上市的条件和申请 第12题：下列行为中，不属于内幕交易的是()。

　　A：知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B:知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C:知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　答案：D

　　解题思路：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知 情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖 出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行 为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：内幕交易行为

　　第13题：下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A： I、 II

　　B: III 、 IV

　　C: II、 III 、 IV

　　D： I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3) 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖 证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违 背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 第14题：根据《人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。

　　I. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务 状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　II. 公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元

　　III. 向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的， 其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

　　IV交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A： I、 II、 III

　　B： II、 III 、 IV

　　C： I 、 III 、 IV

　　D： I 、 II、 IV

　　答案：C

　　解题思路：II项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3 000万元; 向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其 向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：上市公司收购的概念和方式 第15题：召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A： 70%

　　B： 50%

　　C： 30%

　　D： 10%

　　答案：B

　　解题思路：《人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当 有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　本题考查的重点：教材的第一章第四节：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、 权利和义务

　　第16题：下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

　　I.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管 人的自有财产

　　II.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

　　III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　A： I、 II、 III

　　B： I、 III、 IV

　　C： I、 IV

　　D： II、 III

　　答案：B

　　解题思路：基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自 有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解 散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。 (2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因 基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基 金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　本题考查的重点：教材的第一章第四节：基金财产独立性要求

　　第17题：以下关于基金财产独立性的说法正确的有()。

　　I. 基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II. 基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III. 基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV. 基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A： I、 II、 III

　　B： II、 III、 IV

　　C： I、 III、 IV

　　D： I、 II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：基金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区 别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金托 管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人 因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清 算财产。

　　本题考查的重点：教材的第一章第四节：基金财产债权债务独立性的意义

　　第18题：私募基金与公募基金的主要区别是()。

　　A： —个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B：募集方式不同

　　C：募集对象不同

　　D：信息披露要求不同

　　答案：A

　　解题思路：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私 募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1) 募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

　　本题考查的重点：教材的第一章第四节：基金公开募集与非公开募集的区别

　　第19题：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A：场所固定

　　B：结算统一

　　C：保证金制度

　　D：商品特殊

　　答案：C

　　解题思路：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　本题考查的重点：教材的第一章第五节：期货的概念、特征及其种类

　　第20题：证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。

　　I .内部控制制度 II.合规制度 III .人力资源状况 IV.财务状况

　　A： I、 II、 III、 IV

　　B： I 、 III、 IV

　　C： II 、 IV

　　D： I 、 II、 III

　　答案：A

　　解题思路：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人 力资源状况相适应。

　　本题考查的重点：教材的第一章第六节：证券公司设立事业务范围的规定