2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(7)_第2页

　　26.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各项不属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.制定公司利润分配方案

　　B.对发行公司债券作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.审议公司财务决算方案

　　29.股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由(　　)个股东共同出资设立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股东大会是股份公司的权力机构，由(　　)组成。

　　A.持股5%以上的股东

　　B.全体股东

　　C.全体员工

　　D.公司高级管理人员

　　33.报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列(　　)情况时，基金也无权暂停估值。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B.出现巨额赎回的情形

　　C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产

　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

　　35.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管机构

　　B.特定目的受托人

　　C.承销人

　　D.发起人

　　36.我国基金管理公司全部为(　　)。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　38.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于(　　)万元。且不存在未弥补亏损。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(　　)个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　41.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用(　　)的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A.相互例证

　　B.缩略简写

　　C.相互引证

　　D.设置代码

　　42.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　43.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.尽职调查报告

　　B.发行保荐书

　　C.发行保荐工作报告

　　D.工作底稿

　　45.在我国，基金监管的首要目标是(　　)。

　　A.保证市场的公平、效率和透明

　　B.保护投资者利益

　　C.保证市场的公开、公平和公正

　　D.推动基金业的发展

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　　46.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是(　　)。

　　A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　B.出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C.持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

　　D.其他三项说法都不对

　　47.下列关于分公司的说法中，错误的是(　　)。

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　48.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　50.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是(　　)。

　　A.一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B.两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C.母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任