2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（1）_第3页

　　41、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案： B

　　【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　42、基金管理费费率的高低通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

　　B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

　　C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

　　D、与基金规模成正比，与风险大小成正比

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。

　　43、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

　　B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

　　C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

　　D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　44、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正确答案： D

　　【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

　　45、股利正式发放给股东的日期叫做()。

　　A、派发日

　　B、股权登记日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除权日

　　正确答案： A

　　【专家解析】股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

　　46、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案： B

　　【专家解析】2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　47、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　【专家解析】信用风险属于非系统风险。

　　48、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　49、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　50、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。