(41)证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B:相关业务技术系统建设情况说明
C:参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D:公司财务状况的报告及相关材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：
公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、
对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
(42)下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有 ( )。
A:证券交易所的从业人员
B:期货经纪公司的从业人员
C:证券业协会的工作人员
D:证券、期货监督管理部门的工作人员
答案:A,B,C,D
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所
、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、
期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
(43) (
)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，
可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A:证监会及其派出机构
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:中国证券业协会
答案:A,B,C,D
解析:
证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、
证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，
可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
(44)证券公司参与区域性市场，应( )。
A:合理确定参与的数量和地域
B:制订开展区域性市场业务方案
C:建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D:制订接受监管的方案
答案:A,B,C
解析:
证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，
制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
(45)
证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，
应当提交的材料有 ( )。
A:年检申请报告
B:年度业务报
C:利润表
D:财务会计报表
答案:A,B,D
解析:参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。
(46)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 ( )
。
A:抽样调查
B:现场检查
C:非现场检查
D:全面检查
答案:B,C
解析:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，
对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
(47)
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，
在证券登记结算机构开立的账户有 ( )。
A:融券专用证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:信用交易资金交收账户
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，
在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、
信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
(48)信息公开的内容包括 ( )。
A:上市公告书
B:中期报告
C:年度报告
D:临时报告
答案:A,B,C,D
解析:信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
(49)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露 ( )情况。
A:战略投资者的名称
B:认购数量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、
认购数量及持有期限等情况。
(50)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、
融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 ( )
，行使公司章程规定的职权。
A:薪酬与提名委员会
B:审计委员会
C:风险控制委员会
D:风险规避委员会
答案:A,B,C
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、
融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，
其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，
行使公司章程规定的职权。
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