2016证券市场基本法律法规专项习题一_第3页

　　(21)期货交易所不能从事的业务有 ( )。

　　A:信托投资

　　B:股票投资

　　C:国债投资

　　D:自用不动产投资

　　答案:A,B

　　解析:参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

　　(22)下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。

　　A:已被机构聘用

　　B:最近3年未受过刑事处罚

　　C:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D:品行端正，具有良好的职业道德

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、

　　、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　(23)下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　A:分公司和子公司都不具有法人资格

　　B:分公司和子公司都具有法人资格

　　C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D:子公司能够依法独立承担民事责任

　　答案:C,D

　　解析:

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;

　　子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。

　　母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　(24)设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A:《人民共和国公司法》

　　B:《中户人民共和国证券法》

　　C:《证券公司监督管理机构》

　　D:《人民共和国刑法》

　　答案:A,B,C

　　解析:参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　(25)下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。

　　A:客体要件

　　B:客观要件

　　C:主体要件

　　D:主观要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、

　　主体要件和主观要件。

　　(26)

　　下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 ( )

　　A:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C:建立健全客户账户管理制度

　　D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，

　　保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)

　　建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)

　　建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，

　　及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，

　　妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，

　　保证客户资料安全完整。

　　(27)直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的 ( )服务。

　　A:投资顾问

　　B:投资管理

　　C:财务顾问

　　D:财务管理

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　(28)下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

　　A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D:

　　所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:C,D

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，

　　规定可以通过初步询价直接定价，

　　在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，

　　不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　(29)开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。

　　A:存续期限不同

　　B:规模可变性不同

　　C:可赎回性不同

　　D:市场主体不同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)

　　可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　(30)违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。

　　A:未直接参与信息披露违法行为

　　B:配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C:受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D:主动上交个人财产

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)

　　未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，

　　及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)

　　在获悉公司信息披露违法后，

　　向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)

　　配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)

　　其他需要考虑的情形。