2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货从业人员执业行为准则_第2页

　　二、多选题

　　1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的(　)等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　A.职业品德

　　B.执业纪律

　　C.专业胜任能力

　　D.职业责任

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力、职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　2.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下(　)行为。

　　A.操纵期货交易价格

　　B.欺诈投资者

　　C.内幕交易

　　D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货从业人员严禁从事的行为。

　　3.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(　)，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　A.高度负责

　　B.诚实守信

　　C.恪尽职守

　　D.勤勉尽责

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　4.期货从业人员应当保守秘密，包括(　)。

　　A.国家秘密

　　B.所在机构秘密

　　C.投资者的商业秘密及个人隐私

　　D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货从业人员应当保守秘密，包括：国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私、在执业过程中所获得的未公开的重要信息。

　　5.期货从业人员应当保守秘密，但是下列(　)情况除外。

　　A.有关法律、法规、规章等要求提供的

　　B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

　　C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

　　D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查期货从业人员关于保密的情况。

　　6.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的(　)。

　　A.专业知识

　　B.技能

　　C.职业道德

　　D.投资技巧

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能、职业道德。

　　7.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　A.指导

　　B.监督

　　C.管理

　　D.支持

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督、支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　8.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的(　)，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　A.财务状况

　　B.投资经验

　　C.投资目标

　　D.风险偏好

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验、投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　9.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当(　)，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　A.勤勉尽责

　　B.独立客观

　　C.诚实守信

　　D.重点推荐

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　10.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(　)。

　　A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

　　B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

　　C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

　　D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』

　　11.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害(　)。

　　A.社会公共利益

　　B.其他期货经营机构的利益

　　C.所在机构的合法利益

　　D.他人的合法权益

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益、他人的合法权益。

　　12.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列(　)不正当竞争行为。

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

　　D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查严禁期货从业人员的不正当竞争行为。

　　13.期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当( )。

　　A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

　　B.对机构未妥善处理的，及时向中国证监会或协会报告

　　C.提高专业胜任能力

　　D.同业互助

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当抵制机构管理人员发出的违法违规指令;对机构未妥善处理的，及时向中国证监会或协会报告。

　　14.期货从业人员有下列(　)情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

　　A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货从业人员不得有的行为。

　　15.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，(　)。

　　A.撤销其期货从业资格

　　B.3年内拒绝受理其从业资格申请

　　C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

　　D.暂停从业资格6至12个月

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格、3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。