2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货公司金融期货结算业务试行办法

　　一、单选题

　　1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行(　)的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

　　A.会员统一结算制度

　　B.每日无负债结算制度

　　C.会员分级结算制度

　　D.保证金结算制度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

　　2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经(　)批准。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证监会批准。

　　3.(　)依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证监会期货部

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国期货业协会依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得(　)资格。

　　A.金融期货经纪业务

　　B.商品期货经纪业务

　　C.证券经纪业务

　　D.期货经纪业务

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

　　5.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和(　)。

　　A.操作规章制度 B.风险管理制度

　　C.交易管理制度 D.特定人事制度

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度。

　　6.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(　)年以上经历。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.1

　　『正确答案』A

　　『答案解析』结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

　　7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的(　)。

　　A.证券从业人员

　　B.期货从业人员

　　C.会计从业人员

　　D.银行从业人员

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。

　　8.期货公司申请金融期货结算业务资格，近(　)年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　9.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　)个以上完整的会计年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。

　　10.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　A.1

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　11.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少(　)人的期货或者证券从业时间在5年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

　　12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　)。

　　A.3000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.5000万元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。

　　13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(　)年以上。

　　A.5

　　B.8

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上。

　　14.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　)个月月末的期货公司风险监管报表。

　　A.3

　　B.5

　　C.1

　　D.2

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。

　　15.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(　)资格。

　　A.非结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.特别结算会员

　　D.一般结算会员

　　『正确答案』A

　　『答案解析』只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

　　16.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受(　)的委托为其办理金融期货结算业务。

　　A.非结算会员

　　B.交易会员

　　C.客户

　　D.投资者

　　『正确答案』A

　　『答案解析』取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

　　17.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与(　)相互独立、分别管理。

　　A.非结算会员保证金账户

　　B.个人客户保证金账户

　　C.特别结算会员保证金账户

　　D.其自有资金账户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

　　18.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(　)规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.不等于

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

　　19.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向(　)报告。

　　A.银行

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.证监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

　　20.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(　)标准。

　　A.持仓限额

　　B.准备金

　　C.佣金

　　D.保证金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。