二、多选题
1.期货公司金融期货结算业务资格分为( )。
A.交易结算业务资格
B.一般结算会员资格
C.特别结算会员资格
D.全面结算业务资格
『正确答案』AD
『答案解析』期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格、全面结算业务资格。
2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
A.期货交易风险
B.期货结算风险
C.人员舞弊
D.客户投诉
『正确答案』AB
『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的期货交易风险、期货结算风险事件。
3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司( )中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A.董事长
B.总经理
C.副总经理
D.交易员
『正确答案』ABC
『答案解析』期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司董事长、总经理、副总经理中至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
4.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )。
A.保证金
B.手续费
C.佣金
D.其他资产
『正确答案』AD
『答案解析』取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
5.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。
A.交易指令下达方式
B.风险管理措施
C.协议变更和解除
D.非结算会员结算准备金最低余额
『正确答案』ABCD
『答案解析』全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列交易指令下达方式、风险管理措施、协议变更和解除、非结算会员结算准备金最低余额内容。
6.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。
A.全面结算会员期货公司
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.客户
『正确答案』AC
『答案解析』非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司、期货交易所提出。
7.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
『正确答案』ABCD
『答案解析』除依据非结算会员的要求支付可用资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用和双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
8.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A.风险准备金
B.其他非结算会员的保证金
C.自有资金
D.其他结算会员期货公司的保证金
『正确答案』AC
『答案解析』保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金、自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
D.从事金融期货结算业务的计划书
『正确答案』ABCD
『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件、从事金融期货结算业务的计划书。
10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
B.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
『正确答案』ABCD
『答案解析』期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告。
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责编：jiaojiao95
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