2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货公司首席风险官管理规定

　　一、单选题

　　1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的(　)和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　A.合法合规性

　　B.违法操作

　　C.违规操作

　　D.风险操作程序

　　『正确答案』A

　　『答案解析』首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　2.首席风险官向(　)负责。

　　A.期货公司股东大会

　　B.期货公司监事会

　　C.期货公司董事会

　　D.中国证监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』首席风险官向期货公司董事会负责。

　　3.(　)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

　　4.(　)和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.中国证监会及其派出机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

　　5.(　)应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.期货公司章程

　　D.期货交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

　　6.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避(　)。

　　A.与本人有利害冲突的事项

　　B.风险事项

　　C.违法犯罪行为

　　D.期货公司商业秘密

　　『正确答案』A

　　『答案解析』首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　7.首席风险官应当保守期货公司的(　)。

　　A.重大投资计划

　　B.风险事项资料

　　C.工作资料

　　D.商业秘密和客户信息

　　『正确答案』D

　　『答案解析』首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

　　8.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向(　)报告。

　　A.期货业协会

　　B.公司住所地期货交易所

　　C.公司住所地中国证监会派出机构

　　D.公司董事会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　9.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

　　10.被免职的首席风险官可以向(　)解释说明情况。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.公司董事会

　　D.公司住所地期货交易所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

　　11.首席风险官应当向期货公司总经理、(　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.董事长

　　『正确答案』A

　　『答案解析』首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

　　12.首席风险官应当按照(　)的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告(　)。

　　A.董事会 中国证监会

　　B.中国证监会派出机构 公司住所地中国证监会派出机构

　　C.股东大会 监事会

　　D.中国证监会 期货公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　13.期货公司(　)不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.总经理或者相关负责人

　　D.股东、董事

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　14.自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起(　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　15.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，(　)可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　A.期货公司董事会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.期货交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　16.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续(　)次不参加培训，或者连续(　)次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.2 2

　　B.2 3

　　C.3 3

　　D.3 2

　　『正确答案』A

　　『答案解析』首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。