2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货公司首席风险官管理规定_第2页

　　二、多选题

　　1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的(　)进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　A.合法性

　　B.风险管理状况

　　C.合法合规性

　　D.风险性

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　2.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出(　)的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　A.公正

　　B.独立

　　C.审慎

　　D.及时

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　3.(　)依法对首席风险官进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.期货交易所

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』中国证监会和中国证监会派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

　　4.董事会选聘首席风险官，应当将(　)作为主要判断标准。

　　A.是否熟悉期货法律法规

　　B.是否诚信守法

　　C.是否具备胜任能力

　　D.是否符合规定的任职条件

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』董事会选聘首席风险官，应当将是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　5.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的(　)方面存在的问题或者隐患。

　　A.违法

　　B.合法合规性

　　C.风险管理

　　D.风险

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

　　6.首席风险官应当保守期货公司的(　)。

　　A.商业秘密

　　B.客户信息

　　C.商业计划

　　D.股东信息

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

　　7.下列(　)情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

　　C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

　　D.利用职务之便牟取私利

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第十三条规定，选项ABCD均符合题干的要求。

　　8.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行(　)制度。

　　A.期货公司客户保证金安全存管制度

　　B.期货公司风险监管指标管理制度

　　C.期货公司治理和内部控制制度

　　D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第二十条规定，选项ABCD均符合题干的要求。

　　9.对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查(　)事项。

　　A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

　　B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

　　C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

　　D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第二十二条规定，选项ABCD均符合题干的要求。

　　10.首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取(　)等监管措施。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.责令更换

　　D.免职

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。