2020年基金从业资格考试《证券投资基金》基础习题及答案（10）

　　1. 非法销售基金的主要形式不包括(D )

　　A 冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

　　B 冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

　　C 冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进行委托理财

　　D 将销售机构所提供的证券投资分析成果泻露给他人

　　2 互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括(C )

　　A 深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

　　B 及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

　　C 做好客户的参谋

　　D 拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计划

　　3 ( B)是基金公司提供个性化服务的基础。

　　A 对投资活动进行分析

　　B 深度挖掘客户需求

　　C 研发市场行情

　　D 提示市场风险

　　3 基金客户个性化服务不包括( D)

　　A 做好客户的动态分析

　　B 通过加强客户沟通了解客户深度需求

　　C 做好客户的参谋

　　D 对客户进行调查

　　4 ( A)就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基础。

　　A 投资决策

　　B 资产配置教育

　　C 权益保护教育

　　D 风险教育

　　5 基金管理公司和基金代销机构合作、分发或公布基金宣传推介材料时，推送内容不包括( D)

　　A 基金宣传推介材料的行使和用途说明

　　B 基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C 基金托管银行出具的基金业绩复核函

　　D 报证监局时应随附电子文档

　　6 基金管理公司应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起(B )个工作日内递交报告材料。

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 15

　　7 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效(C )个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

　　A 1

　　B 3

　　C 6

　　D 9

　　8 应取得基金销售业务资格的人员不包括( A)

　　A 基金销售业务的管理人员

　　B 从事基金宣传推介人员

　　C 基金理财人员

　　D 基金业务咨询人员

　　9 基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(C )等情形。

　　1 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;2 预测该基金的证券投资业绩;3 登载基金的过往业绩;4 登载单位或者个人的推荐性文字

　　A 123

　　B 234

　　C 124

　　D 1234

　　10 基金宣传推介材料中，下列可以使用的词语是( D)

　　A 安全

　　B 保险

　　C 高收益

　　D 基金有风险