2020年基金从业资格考试《证券投资基金》基础习题及答案（10）_第2页

　　11 下列各项中，(D )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

　　A 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　B 违规向他人提供基金未公开的信息

　　C 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　12 基金销售机构可以通过多种形式与客户建立联系，常用的寻找潜在客户的方式不包括(D)

　　A 缘故法

　　B 介绍法

　　C 陌生拜访法

　　D 枚举法

　　13 对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照( A)规定的期限完成。

　　A 中国人民银行

　　B 商业银行

　　C 基金销售机构

　　D 中国证监会

　　14 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与( B)签订书面销售协议，明确双方的权利与义务。

　　A 基金持有人

　　B 基金管理人

　　C 基金托管人

　　D 基金投资人

　　15 对于大部分基金公司来说，产品销售主要通过( A)渠道来完成。

　　A 银行

　　B 证券公司

　　C 期货公司

　　D 独立基金销售机构

　　16 LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取(A )原则。

　　A 金额申购、份额赎回

　　B 份额申购、金额赎回

　　C 金额申购、金额赎回

　　D 份额申购、份额赎回

　　17 ( A)的认购采取基金认购的方式，即投资者在办理认购时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

　　A 开放式基金

　　B 封闭式基金

　　C 契约型基金

　　D 公司型基金

　　18 T日申购、赎回清单公告内容不包括(D )

　　A 最小申购

　　B 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

　　C 现金替代

　　D 基金资产

　　19 下列关于封闭式基金份额申请上市交易的条件，错误的是(A )

　　A 基金合同期限为3年以上

　　B 基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C 基金份额持有人不少于1000人

　　D 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　20 开放式基金募集的基金份额总额( A)

　　A 基金募集份额总额不少于2亿份

　　B 基金募集金额不少于3亿元人民币

　　C 基金份额持有人的人数不少于300人

　　D基金份额持有人的人数不少于1000人