2021基金从业资格考试《基金法律法规》预习考点习题：基金管理人的合规管理

　　1、以下关于合规管理的表述错误的是(　)。

　　A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

　　B、合规管理是一种财务管理活动

　　C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

　　D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

　　2、合规管理部门的独立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

　　Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

　　Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合规管理的基本原则主要有(　)。

　　①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、(　)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、协调性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、下列各项中(　)是基金管理人专门的合规管理部门。

　　A、总经理办公室

　　B、财务部

　　C、运营部

　　D、监察稽核部

　　7、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

　　A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

　　B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

　　C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

　　D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

　　A、制定并执行风险为本的合规管理计划

　　B、保持与监管机构日常的工作联系

　　C、及时为高级管理层提供合规建议

　　D、对不合规现象或问题进行惩处

　　9、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责(　)。

　　Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

　　Ⅱ.制定公司经营发展战略

　　Ⅲ.草拟公司风险管理战略

　　Ⅳ.评估公司风险管理状况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　10、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入(　)的通报事项。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、职工代表大会

　　11、监事会对经营管理的业务监督不包括(　)。

　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

　　12、基金管理人设监事会，监事会向(　)负责。

　　A、股东会

　　B、会员大会

　　C、总经理

　　D、董事会

　　13、监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半数

　　D、四分之三

　　14、以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是(　)。

　　A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

　　B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

　　C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

　　D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

　　15、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

　　C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　16、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　17、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　18、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A、公司董事会

　　B、公司监事会

　　C、中国证监会及相关派出机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　19、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

　　A、按照规定开发新客户

　　B、参与任何操纵市场的行为

　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

　　20、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ