2021基金从业资格考试《基金法律法规》预习考点习题：基金管理人的合规管理_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查合规管理。合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查合规管理的基本原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查合规管理部门的设置及其责任。根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。

　　7、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，明确任务，落实责任。

　　8、

　　【正确答案】 D

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查董事会的合规责任。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查监事会的合规责任。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。(2)随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。(4)当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会。

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查监事会的合规责任。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监事会的合规责任。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

　　16、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查管理层的合规责任。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　19、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。