2020基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺练习（九）

　　1、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：A

　　【解析】基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细。

　　2、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　【解析】基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　3、商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的.应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会派出机构

　　D.基金业协会

　　答案：C

　　【解析】商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

　　4、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常.涉嫌违法违规的，不是其采用的措施为()。

　　A.书面通知

　　B.电话提示

　　C.约见谈话

　　D.公开谴责

　　答案：A

　　【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话和公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　5、基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

　　A.投资合规性风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规性风险

　　D.销售合规性风险

　　答案：B

　　【解析】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

　　6、()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　A.信息与沟通

　　B.行为监控

　　C.目标设定

　　D.控制活动

　　答案：D

　　【解析】控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。’

　　7、下列哪一项不属于基金销售机构的发展趋势?()

　　A.深度挖掘互联网销售的效能

　　B.提高销售人员的专业水平

　　C.提升服务的专业化

　　D.提升服务的层次化

　　答案：B

　　【解析】基金销售机构的发展趋势主要是：深度挖掘互联网销售的效能及提升服务的专业化和层次化。

　　8、证券投资基金与保险产品的差异表现不包括()。

　　A.目的不同

　　B.原则不同

　　C.对投资人的要求不同

　　D.变现能力不同

　　答案：B

　　【解析】证券投资基金与保险产品的差异：(1)目的不同;(2)对投资人要求不同;(3)变现能力不同。

　　9、监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全体

　　答案：B

　　【解析】监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　10、分级基金的特点不包括()。

　　A.一支基金，多类份额，多种投资工具

　　B.A类、B类份额分级，资产分别运作

　　C.基金份额可在交易所上市交易

　　D.内含衍生工具与杠杆特性

　　答案：B

　　【解析】B项应改为A类、B类份额分级，资产合并运作。除此之外，分级基金的特点还包括多种收益实现方式、投资策略丰富。