2020基金从业资格证考试基金法律法规章节强化试题：基金管理人的合规管理

　　1、以下关于合规管理的表述错误的是(　)。

　　A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

　　B、合规管理是一种财务管理活动

　　C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

　　D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

　　2、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规(　)的独立性最为重要。

　　A、问责

　　B、机制

　　C、部门

　　D、机制和部门

　　3、以下关于合规管理的目标表述错误的是(　)。

　　A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作

　　B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮互助的原则，各部门有明确的授权分工，业务繁忙时可以互相协调，共同完成各项工作

　　C、公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

　　D、基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标

　　4、(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

　　A、独立性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、准确性原则

　　5、(　)是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、协调性原则

　　B、公正性原则

　　C、客观性原则

　　D、专业性原则

　　6、下列各项中(　)是基金管理人专门的合规管理部门。

　　A、总经理办公室

　　B、财务部

　　C、运营部

　　D、监察稽核部

　　7、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是(　)。

　　A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

　　B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

　　C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

　　D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

　　8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有(　)。

　　Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列

　　Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责(　)。

　　Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

　　Ⅱ.制定公司经营发展战略

　　Ⅲ.草拟公司风险管理战略

　　Ⅳ.评估公司风险管理状况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入(　)的通报事项。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、职工代表大会

　　11、监事会对经营管理的业务监督不包括(　)。

　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

　　12、基金管理人设监事会，监事会向(　)负责。

　　A、股东会

　　B、会员大会

　　C、总经理

　　D、董事会

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　　13、监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半数

　　D、四分之三

　　14、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司(　)负责合规管理工作。

　　A、独立董事

　　B、总经理

　　C、基金经理

　　D、督察长

　　15、以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是(　)。

　　A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

　　B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

　　C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

　　D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

　　16、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(　)。

　　A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

　　C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

　　D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

　　17、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司(　)和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

　　A、董事会

　　B、总经理

　　C、监事会

　　D、股东大会

　　18、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　19、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A、公司董事会

　　B、公司监事会

　　C、中国证监会及相关派出机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　20、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

　　A、按照规定开发新客户

　　B、参与任何操纵市场的行为

　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息