2020基金从业资格证考试基金法律法规章节强化试题：基金管理人的合规管理_第2页

　　21、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　)。

　　A、中国证监会及相关派出机构

　　B、证券业协会

　　C、董事会

　　D、基金业协会

　　22、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行(　)的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

　　A、全程、动态

　　B、重点、动态

　　C、分阶段、动态

　　D、分阶段、静态

　　23、关于合规文化建设的表述，错误的是(　)。

　　A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

　　B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

　　C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

　　D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

　　24、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括(　)。

　　A、合规管理部门的功能和职责

　　B、合规管理部门的权限

　　C、合规负责人的合规管理职责

　　D、合规部门的人员配置

　　25、(　)能把公司可能受到的处罚降到最低。

　　A、合规检查

　　B、合规审核

　　C、合规培训

　　D、合规投诉处理

　　26、一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括(　)。

　　A、制定合规审核机制

　　B、合规审核处罚

　　C、合规审核调查

　　D、合规审核评价

　　27、基金管理人合规培训的具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规

　　Ⅳ.案例警示教育

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有(　)。

　　Ⅰ.诚信体系不健全

　　Ⅱ.合规管理意识缺乏

　　Ⅲ.高层管理人员重视不够

　　Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　29、以下关于合规风险的表述，错误的是(　)。

　　A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

　　B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

　　C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

　　D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

　　30、(　)是基金管理人的核心业务。

　　A、自营业务

　　B、经纪业务

　　C、投资业务

　　D、资产管理业务

　　31、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　32、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　Ⅳ.严格遵守资金清算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核

　　Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

　　Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施

　　Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　34、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(　)。

　　A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

　　C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　35、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括(　)。

　　Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序

　　Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员

　　Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改

　　Ⅳ.审议批准公司年度合规报告

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ