2020基金从业资格证考试基金法律法规章节强化试题：基金管理人公司治理和风险管理

　　1、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于(　)。

　　A、基金管理公司所管理的基金财产是基于委托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产

　　B、基金管理公司所管理的基金财产是基于代理关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产

　　C、基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产

　　D、基金管理公司所管理的基金财产是基于投资关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产

　　2、基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现(　)利益优先原则。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金监管机构

　　3、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守相关原则，关于这些原则以下叙述错误的是(　)。

　　A、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

　　B、股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

　　C、股东对公司和其他股东负有诚信义务，但不需要承担社会责任

　　D、公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

　　4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。公司股东享有的权利不包括(　)。

　　A、收益分配权

　　B、表决和监督权

　　C、知情权

　　D、长期投资理念

　　5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是(　)。

　　Ⅰ.尊重公司的独立性

　　Ⅱ.查阅信息资料

　　Ⅲ.长期投资的理念

　　Ⅳ.收益分配

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金公司的最高权力机构为(　)。

　　A、董事会

　　B、股东会

　　C、监事会

　　D、职工代表大会

　　7、关于基金公司董事和董事会，以下说法错误的是(　)。

　　A、董事会是对股东负责的决策机构，其成员由监事会决定

　　B、对董事参与表决时的弃权次数应该予以限制

　　C、董事会负责执行股东会决议，向股东会报告工作

　　D、董事应对董事会决议承担责任

　　8、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权不包括(　)。

　　A、聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理

　　B、决定公司的经营方针和投资计划

　　C、批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易

　　D、审议公司管理的公募基金的定期报告

　　9、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于(　)人，且不得少于董事会人数的(　)。

　　A、3;1/3

　　B、5;1/2

　　C、7;2/3

　　D、9;3/4

　　10、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括(　)。

　　Ⅰ.展现良好的职业操守

　　Ⅱ.维护公司的独立性

　　Ⅲ.维护公司的完整性

　　Ⅳ.公平对待股东和客户

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、督察长的职责包括(　)。

　　Ⅰ.及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项

　　Ⅱ.配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查

　　Ⅲ.跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　Ⅳ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以(　)为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。

　　Ⅰ.专业化

　　Ⅱ.特色化

　　Ⅲ.效益化

　　Ⅳ.差异化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在机构设置的原则中，关于相互制约和不相容职责相分离原则，以下说法错误的是(　)。

　　A、从管理角度讲，公司高级管理人员分别分管公司不同的业务部门，不能同时管理相互冲突的业务，公司的重大经营决策应该通过高管会议等管理层会议的方式来审议、批准

　　B、为防止运作上的交叉失误以及保密信息和对不同业务区域敏感信息的泄露，公司应设立有效的隔离系统，主要业务必须相对独立运作

　　C、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制

　　D、基金会计和公司财务由公司财务部门负责;各基金组合和专户投资共同设置账套，共同核算

　　14、在基金公司的具体机构设置中，专业委员会主要包括(　)。

　　Ⅰ.投资决策委员会

　　Ⅱ.产品审批委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.财务审核委员会

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在基金公司的具体机构设置中，以下关于投资决策委员会的说法错误的是(　)。

　　A、投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议

　　B、定期会议又分为例会和年会，年会每半年召开一次

　　C、例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜

　　D、如有必要，召开投资决策委员会临时会议