2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（十）

　　1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。

　　Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力

　　Ⅱ 管理层的理念和经营风格

　　Ⅲ 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

　　Ⅳ 董事会给予的关注和指导

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)

　　A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

　　B.ETF 联接基金是一种指数基金

　　C.ETF 基金是一种特殊的指数基金

　　D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

　　3、封闭式基金上市交易的条件包括(B)

　　I 基金合同期限5 年以上

　　Ⅱ 基金募集金额不低于2 亿元人民币

　　Ⅲ 基金份额持有人不少于 1000人

　　Ⅳ 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币

　　4、关于基全分类,以下说法正确的是(C)

　　A.基金资产 60%投资于债券的为债券型基金

　　B.基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金

　　C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

　　D.基金中的基金仅投资于其他基金份额

　　5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。

　　A. 0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。

　　A.风险警示内容

　　B.基金份额发售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人结构及前十名基金持有人

　　7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

　　A.1

　　B.6

　　C.3

　　D.12

　　9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是(A)

　　A.中证500ETF联接基金

　　B.积极配置证券投资基金(LOF)

　　C.创业板ETF

　　D.上证50ETF

　　10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于(C)。

　　A.信用风险

　　B.市场风险

　　C.流动性风险

　　D.操作风险