2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（十）_第2页

　　11、关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后(B)。

　　A.2-3个工作日内

　　B.1-2个工作日内

　　C.1-2个自然日内

　　D.2-3个自然日内

　　12、下列不属于基金宣传推介材料的是(B)。

　　A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

　　B.银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)

　　C.银行向客户手机群发的基金产品推介短信

　　D.银行网点印制的新发基金推介宣传单

　　13、基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则( D)。

　　Ⅰ、全面性原则

　　Ⅱ、审慎性原则

　　Ⅲ、适时性原则

　　Ⅳ、成本性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、关于基金销售机构，一下表述正确的是(　　)

　　A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

　　B.基金公司可以开展基金直销业务

　　C.证券公司不能开展基金代销业务

　　D.证券交易所可以开展基金代销业务

　　15、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是(　C　)

　　A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

　　B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

　　C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

　　D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超时场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

　　16、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是(　A　)

　　A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

　　B.其投资目标是紧密跟踪目标指数

　　C.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)

　　D.通常采取开放式运作方式

　　17、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备(　B　)等功能

　　Ⅰ.分权制约 Ⅱ.访问控制 Ⅲ.安全保护 Ⅳ.故障恢复

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18、某QDII基金披露的以下信息，错误的是(　D　)

　　A.临时公告变更境外托管人

　　B.公告变更基金经理

　　C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回

　　D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细

　　19、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含(　A　)

　　A.基金注册登记机构

　　B.基金管理人

　　C.召集持有人大会的基金份额持有人

　　D.基金托管人

　　20、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是(　B　)

　　A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

　　C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

　　D.制定行业的执业标准和业务规范