2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（十二）

　　1.下列不属于公司股东享有的权利的是()。

　　A.收益分配权

　　B.决定权

　　C.表决和监督权

　　D.知情权

　　答案：B

　　解析：公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。决定权属于股东会的权利。

　　2.按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是()。

　　A.管理基金财产日常披露事项

　　B.按照规定召开基金份额持有人大会

　　C.不同基金财产分别设立账户

　　D.安全保管基金财产

　　答案：A

　　3.以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

　　A.设有专门的托管部门

　　B.有 50 人以上的从业人员

　　C.有安全高效的清算、交割系统

　　D.有符合要求的营业场所

　　答案：B

　　解析：选项 B 符合题意。担任基金托管人的条件，应当具备下列条件：

　　(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;

　　(2)设有专门的基金托管部门;

　　(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

　　(4)有安全保管基金财产的条件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系统;

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

　　(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　4.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是()。

　　A.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

　　B.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

　　C.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

　　D.基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

　　答案：B

　　5.假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前基金份额总额为 310 万份，当日标的指数收盘值为 966.45元，则该投资者折算后份额为()。

　　A.105 万份

　　B.106.8 万份

　　C.120 万份

　　D.110 万份

　　答案：B

　　解析：折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8(万份)。

　　6.对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括()。

　　A.保证收益率

　　B.投资经验

　　C.投资目的

　　D.风险承受能力

　　答案：A

　　7.投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读()。

　　A.基金净值公告

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书摘要

　　D.基金托管合同

　　答案：A

　　8.关于公开募集基金，以下表述错误的是()。

　　A.募集申请注册后，方可进行基金募集

　　B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

　　C.募集期限自招股说明书公布之日起开始

　　D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

　　答案：C

　　9.票据属于()资产。

　　A.货币性资产

　　B.权益资产

　　C.债务资本

　　D.衍生金融资产

　　答案：A

　　10.基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。

　　Ⅰ.场内交易

　　Ⅱ.场外交易

　　Ⅲ.网下申购

　　Ⅳ.网上申购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：场外交易(Ⅱ正确)、网下申购(Ⅲ正确)等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。