2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（十二）_第2页

　　11.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及()。

　　A.价格操纵

　　B.频繁交易

　　C.利益输送

　　D.内幕交易

　　答案：C

　　12.王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为()份。

　　A.58949.1

　　B.58920

　　C.58930

　　D.58939.1

　　答案：A

　　13.下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括()。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金市场服务机构

　　Ⅳ.基金份额持有人

　　Ⅴ.基金监管机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　14.基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。

　　Ⅰ.投资目标

　　Ⅱ.投资范围

　　Ⅲ.投资策略

　　Ⅳ.营销策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　15.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。

　　A.员工自律

　　B.部门主管自律

　　C.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　答案：B

　　16.()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

　　A.客户至上

　　B.有效沟通

　　C.安全第一

　　D.专业规范

　　答案：A

　　解析：选项 A 正确：“客户至上”是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

　　17.基金销售机构相关数据备案，说法正确的是()。

　　A.每周备案一次，公司库房妥善保存

　　B.每日备案一次，公司库房妥善保存

　　C.每周备案一次，异地库房妥善保存

　　D.每日备案一次，异地库房妥善保存

　　答案：D

　　18.下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是()。

　　A.金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构，也包括个人投资者和居民

　　B.金融机构是金融市场的唯一资金供给者

　　C.居民是金融市场供均衡的重要参与者

　　D.金融机构既发行、创造金融工具，又在金融机构购买各类金融工具

　　答案：B

　　19.私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括()。

　　A.乙持有上市公司股票市值 500 万元

　　B.甲持有银行活期存款 500 万元

　　C.丙持有房地产估值价值 500 万元

　　D.丁持有信托计划价值 500 万元

　　答案：C

　　20.根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国基金业协会的最高权力机构为()。

　　A.全体会员组成的会员大会

　　B.监事会

　　C.会长办公室

　　D.理事会

　　答案：A

　　解析：选项 A 正确：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。