1、( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
支持基金销售适用性原则
保障基金投资人资金流动性的安全
能够为交易所提供监控信息
具备基金销售费率的监控机制
C
《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下六方面的要求:
(1)具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能;
(2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制;
(3)保障基金投资人资金流动的安全性;
(4)具备基金销售费率的监控机制;
(5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;
(6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。
综上所述,不需要为交易所提供监控信息,毕竟大多数基金(开放式基金)是非上市基金,不需要与交易所打交道。
2、预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风险管理的有效性( )。
越低
不受影响
不能判断
越高
A
3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益( )。
高于某个特定指数的收益
与市场平均收益相同
与某个特定指数的收益相同
高于市场平均收益
C
4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。
转换
转托管
赎回
申购
A
开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。
5、若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。
A和B的组合线的延长线上
连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
连续A和B的一条连线曲线上
连接A和B的直线上
C
6、一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。
1--2年
3--5年
6--8年
9--10年
B
7、我国开放式基金的存续期为( )。
5年
15年
15年-50年
一般无期限
D
开放式基金一般无固定存续期限。
8、为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括( )。
最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险
醒目宣传投资业绩
根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率
密集举行投资策略报告会
A
9、关于无差异曲线,以下说法正确的是( )。
无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线
不同的投资者具有不同的无差异曲线
无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈
风险爱好者的无差异曲线呈水平状态
B
10、基金绩效衡量的意义在于( )。
为投资者进一步的投资选择提供决策依据
防止基金公司内幕交易
为托管人的监督提供参考
帮助基金公司进行信息披露
A
11、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由( )在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
发行债券的企业
基金管理人
上市公司
发起人
A
目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
12、依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。
基金所有者权益
基金份额净值
基金资产总值
基金资产净值
B
依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。
13、以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求( )。
适中
较低
不确定
较高
D
投资组合保险策略对市场流动性的要求较高
14、某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.50元,则该基金的简单净值收益率为( )。
13.64%
33.66%
18.18%
22.73%
D
(1.3-1.1+0.5/10)/1.1=22.73%
15、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是( )。
通过基金公司的理财经理进行销售
通过投顾公司的财务顾问进行的销售
通过银行的理财经理进行的销售
通过证券公司的理财经理进行的销售
A
“通过基金公司的理财经理进行的销售”属于基金公司的销售,属于直销方式。
责编：jiaojiao95
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