16、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
10%
8%
3%
5%
A
17、关于证券投资基金投资收益归属,下列说法错误的是( )。
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D
18、以下哪项关于保本基金的描述是错误的( )。
采用投资组合保险策略
在任意时点保证投资者本金安全
保证投资者投资到期至少能够获得投资本金或者一定回报
投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报
B
19、托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是( )。
印章使用管理规定
证券投资基金托管业务会计核算办法
证券投资基金股票池管理办法
证券投资基金托管业务保密规定
C
20、关于投资组合理论,以下叙述正确的是( )。
马科维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险,非常重视系统风险的作用投资组合理论说明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系
投资组合理论提出了证券市场线的概念
投资组合理论是以均值-贝塔系数分析为基础的理论
B
21、目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于( )基金资产净值的1.5%年费率计提。当日
次日
前一日
前二日
C
22、根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币( )。
2亿元
3亿元
5亿元
1亿元
B
23、下列关于基金信息披露的表述,正确的是( )。
在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B
24、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。
增发新股
支付管理费
A股交易
支付赎回款
C
25、根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的( )。
交易部
投资部
投资决策委员会
研究部
B
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。
26、增长型基金的基本目标是( )。
追求资本增值
较多考虑当前收益
追求稳定的当前收入
既注重资本增值又注重当期收益
A
增长型基金的基本目标是追求资本增值;较多考虑当前收益、追求稳定的当前收入属于收入型基金的投资目标;既注重资本增值又注重当期收益属于平衡型基金的目标
27、对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为( )时,能够最大限度地降低组合风险。
1
0.5
-1
D
相关系数为-1时,两种证券构成的资产组合能够最大限度地降低组合风险。
28、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是( )。
夏普指数法
詹森指数法
特雷诺指数法
信息比率法
A
29、根据有关规定,除货币市场基金外,基金收益分配默认的方式是( )。
直接分配基金份额
固定红利
现金分红
分红再投资
C
30、以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
基金托管人资格由中国证监会核准
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
C
基金托管人资格由中国证监会、中国银监会共同核准,托管业务的监管主要由中国证监会负责
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