2019年基金从业资格考试《基金法律法规》备考提分试题及答案（12）

　　1.(　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　2.ETF联接基金的特征不包括(　　)。

　　A.联接基金依附于主基金

　　B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道

　　C.联接基金可以参与ETF的套利

　　D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

　　3.QDII是(　　)的首字母缩写。

　　A.合格的境内机构投资者

　　B.合格的境外机构投资者

　　C.境内机构投资者

　　D.境外机构投资者

　　4.QDII基金不得有下列(　　)行为。

　　I.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

　　B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

　　C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等

　　D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

　　6.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于(　　)。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.规范性文件

　　D.自律规则

　　7.(　　)是基金监管活动的出发点和价值归宿。

　　A.基金监管目标

　　B.基金监管体制

　　C.基金监管内容

　　D.基金监管方式

　　8.下列监管措施中，(　　)属于事中监管方式。

　　A.检查

　　B.调查取证

　　C.限制交易

　　D.行政处罚

　　9.基金业协会的职责不包括(　　)。

　　A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务

　　B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益

　　C.提供会员服务，组织行业交流

　　D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

　　10.检查是基金监管的重要措施，它不包括(　　)。

　　A.日常检查

　　B.季度检查

　　C.现场检查

　　D.非现场检查