2019年基金从业资格考试《基金法律法规》备考提分试题及答案（12）_第2页

　　11.中国证监会工作人员应当承担的法律义务有(　　)。

　　A.利用职务牟取暴利

　　B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

　　C.公正廉明，接受监督

　　D.接受他人物品

　　12.基金管理公司变更持有(　　)以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　13.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括(　　)。

　　A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C.编制中期和年度基金报告

　　D.安全保管基金财产

　　14.基金托管人有下列(　　)情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

　　B.连续2年没有开展基金托管业务的

　　C.连续3年没有开展基金托管业务的

　　D.使托管基金财产遭受损失的

　　15.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金业协会

　　16.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用(　　)予以赔偿。

　　A.备用金

　　B.账户存款

　　C.风险准备金

　　D.法定准备金

　　17.担任基金托管人应当具备(　　)条件。

　　A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C.具有1年以上证券投资管理经历

　　D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　18.公开披露的基金信息不包括(　　)。

　　A.基金招募说明书

　　B.基金合同

　　C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

　　D.证券投资业绩预测报告

　　19.基金份额持有人大会应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　20.下列关于私募基金的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.客户人数较少

　　B.运作形式灵活

　　C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

　　D.不面向公众发行