基金从业资格考试强化试卷及参考答案第二套_第26页

判断题

1．[答案] B

[解析] 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票称为B股。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内，地、上市地在我国香港的外资股。

2．[答案] B

[解析] 债券的流动性是指债券持有人按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。债券的流动性首先取决于市场为投资者转让债券所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。

3．[答案] B

[解析] 按照持有人权利的性质不同，可将权证分为认购权证和认沽权证。认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产；认沽权证实质上属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。

4．[答案] A

[解析] 承销是将证券销售业务委托给专门的证券承销机构销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，证券承销方式有包销和代销两种。

5．[答案] B

[解析] 证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

6．[答案] B

[解析] 在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

7．[答案] B

[解析] 平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金；混合型基金是指同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡的基金类型。

8．[答案] B

[解析] 20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

9．[答案] B

[解析] 封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。

10．[答案] A

[解析] 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。