2019银行从业资格考试中级法律法规章节试题（11）_第3页

　　三、判断题

　　1 、只要有了完善的信息披露制度，银行公司治理就是良好的。(　)

　　对

　　错

　　2 、巴塞尔委员会于2011年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。(　)

　　对

　　错

　　3 、巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》未对银行员工的薪酬做出规定。(　)

　　对

　　错

　　4 、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，银行在进行风险管理和内部控制时，只需要在集团层面对风险进行持续识别和监控。(　)

　　对

　　错

　　5 、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，职工薪酬应随主要风险进行调整。(　)

　　对

　　错

　　6 、银行公司治理组织架构主要是管理层。(　)

　　对

　　错

　　7 、银行的非执行董事即是独立董事。(　)

　　对

　　错

　　8 、商业银行的某一员工不能成为银行的独立董事。(　)

　　对

　　错

　　9 、董事会会议应当有商业银行持股10%以上董事出席方可举行。(　)

　　对

　　错

　　10 、监事长(监事会主席)应当由专职人员担任，且至少应当具有财务、审计、金融、法律等某一方面专业知识和工作经验。(　)

　　对

　　错

　　11 、高级管理层应当建立向股东大会、董事会及其专门委员会、监事会及其专门委员会的信息报告制度，确保董事、监事能够及时、准确地获取各类信息。(　)

　　对

　　错

　　12 、激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行应充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管控中的导向作用，促进银行业稳健经营和可持续发展。(　)

　　对

　　错

　　13 、董事会仅负责对商业银行监事履职的综合评价。(　)

　　对

　　错

　　14 、商业银行的薪酬就是基本薪酬。(　)

　　对

　　错

　　15 、商业银行的固定薪酬保障的是员工的基本生活。(　)

　　对

　　错

　　16 、绩效薪酬在商业银行中是可变薪酬。(　)

　　对

　　错

　　17 、商业银行所有员工的绩效薪酬都应采取延期支付的方式。(　)

　　对

　　错

　　18 、商业银行应制定绩效薪酬延期追索、扣回规定，该规定对离职人员来说不适用。(　)

　　对

　　错

　　19 、商业银行应每季度全面、及时、客观、详实地披露薪酬管理信息，并列为季度报告披露的重要部分。(　)

　　对

　　错

　　20 、内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。(　)

　　对

　　错

　　21 、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。(　)

　　对

　　错

　　22 、监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责，负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。(　)

　　对

　　错

　　23 、商业银行应采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，对各类主要风险进行定期监控。(　)

　　对

　　错

　　24 、商业银行应该合理确定部门、岗位的职责及权限，对业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施。(　)

　　对

　　错

　　25 、当前，银行业金融机构普遍实施创新为本的合规管理做法，并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。(　)

　　对

　　错

　　26 、在商业银行的合规管理中，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(　)

　　对

　　错

　　27 、商业银行合规风险管理体系的合规政策中，应当有保证合规负责人和合规管理部门统一性的各项措施的规定。(　)

　　对

　　错