2018银行从业资格考试考前练习试题（3）_第4页

　　261.不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚的，给予( D )处分。

　　A警告至记大过

　　B警告至撤职

　　C 记过至记大过

　　D记过至撤职

　　262.违反企业形象有关规定，或者未按规定统一制作、发布广告，后果或情节严重的，给予有关责任人( A )处分。

　　A警告至记大过

　　B警告至撤职

　　C 记过至记大过

　　D记过至撤职

　　263.扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人( B )的绩效工资。

　　A半年

　　B一年

　　C二年

　　D三年

　　264.受处理的员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起( B )日内向作出决定的机构申请复审。

　　A 15

　　B 30

　　C 60

　　D 90

　　265.复审机构应在受理之日起( B )内作出复审决定。

　　A 15

　　B 30

　　C 60

　　D 90

　　266. .复审机构自收到复核申请之日起( C )内作出复枋决定。

　　A 15

　　B 30

　　C 60

　　D 90

　　267.对违规员工作出纪律处分决定，应当按照规定程序经( D )决定。

　　A 党委书记

　　B 纪委书记

　　C 监察部门集体讨论

　　D 领导班子集体讨论

　　268.处分决定应以( C )形式送达本人。

　　A 电话通知

　　B 电子邮件

　　C 书面

　　D 捎话

　　269.组织处理或辞退处理决定作出后，由( D )负责办理组织或解除劳动合同的相关手续。

　　A 综合部

　　B 稽核审计部

　　C 监察室

　　D 人力资源部

　　270.警告处分可在( A )个月提出解除处分申请。

　　A 6

　　B 9

　　C 12

　　D 18

　　271.记过处分可在满( C )个月提出解除处分申请。

　　A 6

　　B 9

　　C 12

　　D 18

　　272.记大过处分可在满( C )个月提出解除处分申请。

　　A 6

　　B 12 C 18

　　D 24

　　273.降级、撤职处分可在满( D )个月提出解除处分申请。

　　A 6

　　B 12

　　C 18

　　D 24

　　274.建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( D )。

　　275.金融行动特别工作组秘书处设在( A )。

　　A 法国巴黎

　　B 英国伦敦

　　C 美国华盛顿

　　D 日本东京

　　276.我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括( C )大类。

　　A 5

　　B 6

　　C 7

　　D 8

　　277.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该( C )。

　　A 继续为客户输业务

　　B 采取临时冻结账户

　　C 中止为客户办理业务

　　D 不予理睬

　　278.《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( C )给予纪律处分。

　　A 反洗钱领导小组组长

　　B 反洗钱专干

　　C 董事、高级管理人员和其他直接责任人员

　　D 其他直接责任人员

　　279.客户省钱风险分类管理目标不包括( B )。

　　A 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

　　B 对所有客户采取不变的识别程序

　　C 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

　　D 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

　　280.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( A )来自其他国家(地区)的客户。

　　A 高于

　　B 略高于

　　C低于

　　D 略低于