2018年证券从业资格考试证券投资顾问精选试题(8)_第7页

　　131. 基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金管理人。

　　132. 基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。

　　对 错

　　答案 正确

　　133. 托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。

　　对 错

　　答案 正确

　　134. 我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。

　　对 错

　　答案 正确

　　135. 基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。

　　对 错

　　答案 正确

　　136. 高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：高管人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。

　　137. 如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。

　　对 错

　　答案 错误

　　138. 目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。

　　对 错

　　答案 正确

　　139. 根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利

　　率会上升。 (、 )

　　对 错

　　答案 正确

　　140. 根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。

　　对 错

　　答案 正确

　　141. 资本资产定价模型的应用是资本市场线。

　　对 错

　　答案 错误

　　142. 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。

　　对 错

　　答案 正确

　　143. 行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：行为金融理论认为投资者行为是非理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为不一致。

　　144. 红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。

　　对 错

　　答案 正确

　　145. 从长期看来，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：从长期来看，小型资本股票的回报率要比大型股票的回报率更高。

　　146. 开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告一次，开放式基金曲基金管理人在每个开放日后的第-天公告。

　　147. 分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。

　　对 错

　　答案 正确

　　148. 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 .

　　对 错

　　答案 正确

　　149. 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。

　　对 错

　　答案 正确

　　150. 初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：初始取得的股票投资，应以采用成本确定其公允价值的基础。

　　151. 基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：基金净值公告要求封闭式基金每周公告1次，开放式基金净值每

　　天公告。

　　152. 基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。

　　对 错

　　答案 错误

　　153. 现金股息在除息日直接计人基金收益。

　　对 错

　　答案 正确

　　154. 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。

　　对 错

　　答案 正确

　　155. 当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。当市场利率下降时，债券发行人将能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。

　　156. 收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。

　　对 错

　　答案 错误

　　解析：成长型基金重视资金长期稳定而持续地增长，其投资目标是资本的长期增值而不是现金收入。收入型基金的投资目标在于获取最大的当期收入，通常该基金的投资者对基金的现金收益比潜在的资本增值更感兴趣。

　　157. 偏债型基金，债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。

　　对 错

　　答案 错误

　　158. 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

　　对 错

　　答案 正确

　　159. 不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供

　　广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。

　　对 错

　　答案 正确

　　160. 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。

　　对 错

　　答案 正确