2018年证券发行与承诺资格考试模拟题及答案解析一_第3页

　　41. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。

　　A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

　　B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

　　C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

　　42. 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。

　　A.发行结束至少已满3个月

　　B.发行结束至少已满6个月

　　C.发行结束至少已满1个月

　　D.发行结束至少已满1年

　　43. 可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

　　A.3000，3

　　B.3000，5

　　C.5000，3

　　D.5000，5

　　44. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

　　A.股东人数的2/3以上

　　B.股东所持表决权的2/3以上

　　C.股东所持表决权的1/3以上

　　D.股东人数的1/3以上

　　45. 目前，凭证式国债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。

　　A.承购包销方式，承销包销方式

　　B.承购包销方式，公开招标方式

　　C.公开招标方式，承销包销方式

　　D.公开招标方式，公开招标方式

　　46. 资产支持证券就是由()发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。

　　A.发起机构

　　B.资金保管机构

　　C.贷款服务机构

　　D.特定目的信托受托机构

　　47. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　48. 发行公司债券，公司应在()内首期发行，剩余数量应在()内发行完毕。

　　A.12个月，24个月

　　B.12个月，12个月

　　C.6个月，24个月

　　D.12个月，6个月

　　49. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　50. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，()。

　　A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

　　B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

　　C.公司总资产值不低于1.5亿元人民币

　　D.公司总资产值不低于1亿元人民币

　　51. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

　　A.5，5000

　　B.4，6000

　　C.3，500

　　D.2，600

　　52. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过()亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达()以上。

　　A.5.20%

　　B.5，15%

　　C.4，20%

　　D.4，15%

　　53. H股的发行方式是()。

　　A.定向发行

　　B.国际配售

　　C.公开发行

　　D.公开发行加国际配售

　　54. 内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于()万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于()亿港元。

　　A.4600，5

　　B.4000，5

　　C.4600，4

　　D.5000，5

　　55. 境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是()。

　　A.特殊目的公司境外上市商业计划书

　　B.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件

　　C.特殊目的公司的章程

　　D.并购顾问就特殊目的公司未来境。外上市的股票发行价格所作的评估报告

　　56. ()自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　A.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

　　B.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

　　C.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

　　D.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

　　57. 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是()。

　　A.股东

　　B.收购方

　　C.目标公司

　　D.公司经营者

　　58. 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组()起，应当不少于()。

　　A.之日，1个会计年度

　　B.之日，两个会计年度

　　C.次日，1个会计年度

　　D.次日，两个会计年度

　　59. 收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在()个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　60. ()依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.财政部