2017年11月证券从业《金融市场基础知识》考试真题_第2页

　　二、组合选择题

　　1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()

　　Ⅰ记账式国债

　　Ⅱ凭证式国债

　　Ⅲ储蓄式国债(电子式)

　　Ⅳ人民胜利折实公债

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()

　　Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值

　　Ⅲ确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ增加公司的募集资金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()

　　Ⅰ暂停上市交易

　　Ⅱ终止上市交易

　　Ⅲ终止场外交易

　　Ⅳ终止股份转让

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

　　4、除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()

　　Ⅰ基金交易费

　　Ⅱ基金运作费

　　Ⅲ基金托管费

　　Ⅳ基金销售服务费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。

　　5、以下有关证券投资基金的说法，正确的有()

　　Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金

　　Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易

　　Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值

　　Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()

　　Ⅰ基金合同

　　Ⅱ基金财务报告

　　Ⅲ基金招募说明书

　　Ⅳ基金年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

　　7、符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

　　Ⅰ商业银行

　　Ⅱ保险公司

　　Ⅲ基金公司

　　Ⅳ证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()

　　Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托

　　Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

　　Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　9、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()

　　Ⅰ筹集

　　Ⅱ管理

　　Ⅲ使用

　　Ⅳ监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理资金，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受证监会等相关部委的监督。

　　考点

　　证券投资者保护基金

　　10、下列各种说法中，正确的有()

　　Ⅰ中国证监会是我国证券行业自律性组织

　　Ⅱ证券交易所的权利机构为会员大会

　　Ⅲ中国证券业协会采取会员制的组织形式

　　Ⅳ中国证券业协会不具有独立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。

　　11、与一般的公司债务相比，公司债务的特点有()

　　Ⅰ公司债务是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系

　　Ⅱ公司债券是一种可转让的债权债务关系

　　Ⅲ公司债券通过债券的方式表现

　　Ⅳ同次发行的公司债券的偿还期是一样的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。与一般的公司债务相比，公司债券具有以下特点： 第一，公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。公司债券一般不同于公司与金融机构或其他特定的债权人形成的债权债务关系，是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。 第二，公司债券是一种可转让的债权债务关系，而一般的公司债务是依法限制转让的债权债务关系。 第三，公司债券通过债券的方式表现，而一般的公司债务通过其他债权文书形式表现。 第四，同次发行的公司债券的偿还期是一样的，而一般的公司债务可以有不同的偿还期。

　　12、证券市场上的机构投资者包括()

　　Ⅰ政府机构

　　Ⅱ企业和事业法人

　　Ⅲ金融机构

　　Ⅳ各类基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　13、套期保值是指企业为规避()等，制定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。

　　Ⅰ外汇风险

　　Ⅱ利率风险

　　Ⅲ商品价格风险

　　Ⅳ信用风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。为了在货币折算或兑换过程中保障收益锁定成本，通过外汇衍生交易规避汇率变动风险的做法叫套期保值。

　　14、股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合()的上市条件。

　　Ⅰ我国证券交易所

　　Ⅱ上市所在地证券交易所

　　Ⅲ上市所在地国家或者地区

　　Ⅳ我国证券登记公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。

　　15、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()

　　Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

　　Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

　　Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交以前，客户有权变更或撤销委托。在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。 考点：委托指令撤销的程序

　　16、在我国，遇到下列()情形时，可以暂停基金估值。

　　Ⅰ基金代销机构暂停营业

　　Ⅱ证券交易所暂停营业

　　Ⅲ基金投资的某只股票非正常原因停牌

　　Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：当基金有以下情形时，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　17、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列()环节中的较早者为准。

　　Ⅰ与客户签署保密协议

　　Ⅱ对项目立项

　　Ⅲ进场开展工作

　　Ⅳ实际获知项目敏感信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　18、以下属于证券业协会机构设置的是()

　　Ⅰ会员大会

　　Ⅱ理事会

　　Ⅲ常务理事会

　　Ⅳ监事会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19、期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。

　　Ⅰ强行爆仓

　　Ⅱ强制减仓

　　Ⅲ强行平仓

　　Ⅳ暂停交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第九条规定：合约连续两个交易日出现同方向单边市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有权根据市场情况采取下列风险控制措施中的一种或者多种：提高交易保证金标准、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨跌停板幅度、强制减仓等。

　　20、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。

　　Ⅰ平等协商

　　Ⅱ诚信互谅

　　Ⅲ自主决策

　　Ⅳ公开合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　21、在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可()

　　Ⅰ将浮动利率债务类金额工具转换成固定利率金融工具

　　Ⅱ将固定利率资产类金额工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅲ将固定利率债务类金额工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅳ将浮动利率资产类金额工具转换成固定利率金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　22、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括()

　　Ⅰ委托价格限制形式

　　Ⅱ证券交易的计价单位

　　Ⅲ申报价格最小变动单位

　　Ⅳ债券交易报价组成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　23、中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有()

　　Ⅰ中国银行

　　Ⅱ上海清算所

　　Ⅲ中央国债登记结算有限责任公司

　　Ⅳ陆金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。