2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节强化训练：证券市场主体

　　第1题：

　　根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资者管理办法》的规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　第2题：

　　中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和()缴纳保险费。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。

　　第3题：

　　在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

　　A.净资本

　　B.负债总额

　　C.净利润

　　D.资本充足

　　答案：D

　　解析：在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

　　第4题：

　　《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　答案：C

　　解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。

　　第5题：

　　从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：D

　　解析：从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第6题：

　　证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

　　第7题：

　　下列属于证券从业人员禁止性行为的是()。

　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　答案：B

　　解析：证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动;②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱客户参与证券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客户保证收益;⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

　　第8题：

　　所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

　　A.0.5%～5%

　　B. 0.5%～3%

　　C. 1%～5%

　　D.1%～3%

　　答案：A

　　解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

　　第9题：

　　根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.13%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　第10题：

　　()是证券市场最广泛的投资者。

　　A.政府机构

　　B.保险公司

　　C.各类基金

　　D.个人

　　答案：D

　　解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　第11题：

　　证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　答案：C

　　解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　第12题：

　　下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法，错误的是()。

　　A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

　　D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易

　　答案：A

　　第13题：

　　证券市场上最活跃的机构投资者是()

　　A.商业银行

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.基金公司

　　答案：B

　　解析：证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　第14题：

　　证券公司借入期限在()年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析：证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务。

　　第15题：

　　对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.交易参与人

　　D.证券公司

　　答案：B

　　解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。