2020年证券从业资格证金融市场基础知识章节强化训练：证券市场主体_第2页

　　第16题：

　　()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.基金托管公司

　　D.证券交易所

　　答案：B

　　解析：中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

　　第17题：

　　证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.80

　　B.85

　　C.90

　　D.95

　　答案：A

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　第18题：

　　中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市场

　　D.独立

　　答案：C

　　解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

　　第19题：

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　答案：B

　　解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第20题：

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　第21题：

　　()是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

　　A.证监会

　　B.保监会

　　C.银监会

　　D.证券交易所

　　答案：A

　　解析：中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第22题：

　　()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　答案：D

　　解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

　　第23题：

　　按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万。

　　A.400

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　解析：按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

　　第24题：

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　答案：A

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　第25题：

　　证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　答案：D

　　解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　第26题：

　　()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　答案：D

　　解析：2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　第27题：

　　股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　答案：B

　　解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　第28题：

　　证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：D

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　第29题：

　　证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案：B

　　解析：证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

　　第30题：

　　会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

　　A.1 000

　　B.600

　　C.500

　　D.300

　　答案：B

　　解析：会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。