2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升练习9_第3页

　　第21题：我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　正确答案：C

　　答疑：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

　　第22题：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。

　　A.证券公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交品所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　答疑：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　第23题：我国债券市场的主体部分是( )。

　　A.固定收益债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.交易所市场

　　D.企业债市场

　　正确答案：B

　　答疑：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　第24题：证券业协会监事长由( )。

　　A.监事会在当选的监事中选举产生

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.中国证监会指定

　　正确答案：A

　　答疑：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

　　第25题：1988年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

　　正确答案：C

　　答疑：1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　第26题：证券金融公司组织形式一般为( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限责任公司

　　正确答案：A

　　答疑：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。

　　第27题：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。

　　A.资金募集和证券交付

　　B.证券创设和证券交付

　　C.证券创设、资金募集和证券支付

　　D.证券登记和资金募集

　　正确答案：D

　　答疑：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。

　　第28题：社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A.企业债

　　B.金融债

　　C.股票

　　D.国债

　　正确答案：D

　　答疑：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存入银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　第29题：在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：A

　　答疑：《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

　　第30题：( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　正确答案：B

　　答疑：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。